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基金管理人的定义及职责

2018年7月27日  北京股权激励律师   http://www.wylwzw.com/
基金管理人,是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有夫问题的通知》的砚定、申请设立基金管理公司需要经过以下程序:   (1)申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。   (2)设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段,基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。   (3)申请筹建基金管理公司,应由主要发起人作为申请人向中国证监会提交以下申请材料;申请报告;可行性报告;发起人情况;发起人协议;负责筹建工作的人员名单简历;以及中国证监会要求提交的其他材料。其中发起入协议主要包括:发起人的基本权利及义务、发起人认购基金单位的出资方式及首次认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等。   (4)经中国证监会批准筹建的基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况,经中国证监会批准可适当延长,但最长不得超过1年。在筹建期限内,不得开展基金管理和其他业务活动。   (5)基金管理公司筹建就绪,由申请入向中国证监会提出开业申请,并提交以下申请材料:筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划业务规则以及中国证监会要求提交的其他材料。其中公司章程应按照中国证监会颁发的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引》制定。   (6)经批准设立的基金管理公司,应持中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续,并凭工商行政管理部门核发的营业执照和中国证监会的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。   (7)经批准设立的基金管理公司,由中国证监会统一指定的报纸上向社会公告,公告费用由被公告的基金管理公司支付。

1.基金管理人要承担规定的职责。

基金管理人是受基金持有人的委托运作和管理基金,按照诚实信用原则,依据国家法律、法规和基金契约的规定履行职责的。一般来说,基金管理人的主要职责有:投资并管理基金资产、按规定披露基金信息、向基金持有人支付收益等。

我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理人的职责主要有:按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产;及时、足额向基金持有人支付基金收益;保存基金的会计帐册、记录15年以上;编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告;计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值等。《开放式证券投资基金试点办法》规定,基金管理人除上述规定外,还应当履行下列职责:依据基金契约,决定基金收益分配方案;编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告;办理与基金有关的信息披露事宜;确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出;并且保证投资人能够按照基金契约规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件等。

2.基金管理人的行为也要受到严格的约束。

根据主要国家和地区法律、法规的规定,证券投资基金运作中,基金管理人的行为也要受到严格的约束。在我国,《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理人在管理运作基金资产时,不得从事以下行为:将本基金投资于其他基金;以基金的名义使用不属于基金名义下的资金买卖证券;从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从事除债券以外的其他证券自营业务;动用银行信贷资金从事基金投资;从事证券信贷业务;将基金资产用于抵押、担保、资金拆措或者贷款;从事证券信用交易;以基金资产进行房地产投资;从事可能使基金资产承担无限责任的投资;将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券;进行内幕交易、操纵市场、通过关联交易损害基金持有人的利益等。


文章来源: 北京股权激励律师
律师: 王艺霖 [北京朝阳区]
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