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股票被盗卖盗买究竟谁的责任?证券发行失败能要求公司返还出资及利息吗?

2019年6月15日  北京股权激励律师   http://www.wylwzw.com/

  王艺霖律师北京股权激励律师,现执业于北京市盈科律师事务所,具有深厚的法学理论功底及司法操作经验。诚实信用,勤勉敬业,以“实现当事人利益最大化”为服务宗旨。办案认真负责,精益求精,业务功底扎实,语言表达流畅、思维敏捷,具有良好的沟通协调和谈判辩护能力。受人之托、忠人之事、不畏艰险、奋力拼争,愿尽自己的所能,为当事人提供最好的法律服务。不敢承诺案件的最终结果,但敢承诺办案尽心竭力!

股票被盗卖盗买,究竟谁的责任?

  在进行股票买卖等证券交易时,由于密码泄露,券商交易系统缺陷等原因,会出现股票被盗卖盗买的情况。当受害人向券商追偿的,券商会以密码泄露等种种拒赔,认为受害人应该责任自担。但事实并非如此,有些时候股票被盗卖盗买了,券商要承当相应的赔偿责任。


  在实践中,股票被盗卖盗买的原因不尽相关,从而导致责任承担人也会不同,因而股票被盗卖盗买了,应由谁担责,要根据实际情况而定。


  1、偷盗者担责。


  通过各种方式偷盗他人股票交易账号,进行盗卖盗买的,偷盗者无疑是最直接的责任人,理应赔偿受害人的相关损失。但在生活中,经常会出现,受害人报警后未能及时抓捕到偷盗者,或被抓的偷盗者无力承担赔偿责任,导致受害人无法直接向偷盗者直接追偿。因此,实际上受害人直接向偷盗者索偿往往都是无用功。


  2、券商担责。


  受害人的股票交易账号,都是券商提供的,其实际上掌握着相应的账号和密码,因此,存在以下情形,导致受害人的股票被盗卖盗买的,理应承担赔偿责任:


  证券商违反保密义务泄露了资料,使客户的账号或密码泄密;


  券商工作人员利用职务便利盗取客户账号和密码进行犯罪活动;


  客户下单时安全保障措施不完善,以及交易系统缺乏防范黑客侵袭的必要设置。


  3、投资者担责。


  投资者作为账号的持有者,负有妥善保管账户和密码的义务,要是日常生活中,或在交易时不谨慎,而导致账户和交易密码泄密的,应该对股票被盗卖盗买承担相应的责任。


  倘若受害者与券商就赔偿事宜协商不成的,可以到法院起诉。只是因股票被盗卖盗买而惨遭损失,最终该由谁担责,是需要有充分证据予以证明才能确定的,否则“口说无凭”,即便起诉到法院往往都是败诉收场。要是您不清楚该怎样收集证据资料的,建议及时联系专业经济纠纷律师协助处理,以便进行追偿。



证券发行失败,可以要求公司返还出资及利息吗?

  在股票市场中,公司新股往往受到部分投资者的热捧,意图“借东风”获得不菲的收益,但公司不管是发行新股,还是发行非公开股票,甚至债券等证券时,都存在证券发行失败的风险。这时,是否可以要求公司返还认购款和赔偿损失,对投资人非常重要。


  目前,我国采取的证券发行核准制,公司、工商企业等证券发行人,想要公开发生股票、债券等证券的,既要符合法律法规的规定,又要经过相关行政部门的审批,但即便这样,仍然避免不了证券发行失败的风险。


  对投资者而言,当证券发行失败了,是可以要求返还认购款和赔偿损失。


  例如按照规定,股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。


  值得注意的是,证券发行失败,除了上述情况外,诸如认购者未达到指定人数、发行人作了虚假陈述等请况,都会导致证券发生失败的。


  因此,投资人遭遇到这类似情况,又无法确定是否属于投资失败的情形,可咨询专业律师。同时,证券发行已经失败的,可以就退款事宜与证券发行人协商,协商不成的,可收集证据资料到法院起诉索偿。


  此外,在证券发行过程中,因证券认购、申购、赎回,或者因证券信息披露违反法律法规被撤销等也时常产生纠纷,如因此遭受损失的,同样可以收集证据资料到法院起诉索偿。只是一般情况下,投资者只能要求赔偿实际遭受的损失,如投资差额、佣金和印花税,及相应的利息。




文章来源: 北京股权激励律师
律师: 王艺霖 [北京朝阳区]
北京市盈科律师事务所
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