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券商能对投资者融资买的证券“强行平仓”吗?内幕交易罪中“内幕信息”应如何界定?

2019年6月15日  北京股权激励律师   http://www.wylwzw.com/

  王艺霖律师北京股权激励律师,现执业于北京市盈科律师事务所,严格遵守律师职业道德和执业纪律,秉承诚信、谨慎、勤勉、高效的执业理念,受人之托、忠人之事,最大限度地维护当事人的利益。name律师从事法律工作多年来,恪尽职守,为当事人提供快捷、优质、高效的法律服务,取得了良好的社会效果,为法制建设尽了绵薄之力;在办案中不畏权贵、据理力争、维权护法,受到当事人和法院的高度认可和评价。

券商可以对投资者融资买的证券“强行平仓”吗?

  在股票、基金、权证等证券交易中,是存在较大交易风险的,其涨跌受到政策变化、市场需求等诸多因素的影响很大,大涨大跌都是能够遇到的情况。通常证券价格上涨时,券商与投资者都获益,但是当证券价格大跌时,券商往往就会强行平仓,从而导致投资者严重亏损。这时,券商能否强行平仓,往往就成了投资者与券商的纠纷的根源。


  在实践中,正规券商都是可以强行平仓的。因为在允许券商开通的融资融券业务中,处于监管风险的需要,证券公司和投资者对强行平仓等相关事宜,都会有约定,当满足约定的条件时,券商依照约定强行平仓,无可非议。


  但投资者与券商双方之间对强行平仓没有约定,或投资者认为券商强行平仓不符合约定条件、程序有问题等,如券商未按约定的时间,方式,通知投资者追加保证金就强行平仓的,投资者可要求券商赔偿损失,协商不成的,可在咨询专业律师后,再决定是否起诉索偿。


  只是在金融市场中,有某些券商会违法进行融资融券业务,当其强行平仓,引发与投资者的纠纷时,投资者该怎样处理呢


  按合同法、证券法等相关规定,券商被禁止融资融券业务的,双方签署的融资协议是违法的,故关于强行平仓的约定也就对双方不产生约束力,因强行平仓发生纠纷的,依据双方责任大小来分担责任,双方应均需承担责任。过错越大,责任越大,反之亦然。


  因此,当券商与投资者有约定时,是可以强行平仓的,但如果不认同券商强行平仓行为或有疑问的,可咨询专业经济纠纷律师,从而确定是否可以通过法律途径索取相应的赔偿。



内幕交易罪中“内幕信息”应如何界定?

在证券交易市场中,或许很多人都听过内幕交易罪,知道公司股东、高管及亲友等,都可能会因泄露内幕信息而被抓被捕。但什么是内幕信息,往往很多人都不清楚,以致有些投资人收到某些消息时,显得过分“小心翼翼”了。


什么是内幕信息呢


按照的规定,内幕信息在我国证券法中已有明确规定,按规定,证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。


下列信息皆属内幕信息:


证券法第六十七条第二款所列重大事件。


公司分配股利或者增资的计划;


公司股权结构的重大变化;


公司债务担保的重大变更;


公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;


公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;


上市公司收购的有关方案;


国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。


需要注意的是:


并不是知道内幕信息后,进行股票、基金等证券交易,就回构成内幕交易罪的,只要满足规定的条件,才会构成内幕交易罪或泄露内幕信息罪。


如果您是期货、证券内幕信息的知情人员,不管是合法知悉还是非法获取的,都不要从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,否则涉嫌内幕交易罪或泄露内幕信息罪,将需要受到刑法处罚。


倘若您因涉嫌内幕交易罪或泄露内幕信息罪,已被警方采取刑事拘留等强制措施的,最好尽早委托专业辩护律师协助处理,自己维护自身合法权益。


当然了,如果您是股民、投资者的,因内幕交易导致损失的,在现阶段是难以追责索偿的,损失严重的,可咨询专业经济纠纷律师,结合自身实际情况,确定是否可以通过法律途径追偿。




文章来源: 北京股权激励律师
律师: 王艺霖 [北京朝阳区]
北京市盈科律师事务所
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